期货岗位廉洁风险（期货从业人员廉洁从业）

证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定的主要内容

1、前款规定的业务种类、环节包括业务承揽、承做、销售、交易、结算、交割、投资、采购、商业合作、人员招聘，以及申请行政许可、接受监管执法和自律管理等。第七条　证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化。

2、证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的自律管理监管主体包括中国证监会、中国证券业协会、中国期货业协会和中国证券投资基金业协会等自律组织。其中，中国证监会应当加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理。

3、掌握期货的概念、特征及其种类；熟悉期货交易所的职责；了解期货交易所会员管理、内部管理制度的相关规定；了解期货公司设立的条件；了解期货公司的业务许可制度；了解期货交易的基本规则；了解期货监督管理的基本内容；了解期货相关法律责任的规定。

4、证券期货经营机构在廉洁从业风险防控方面承担责任如下：区分监管要求和纪律要求；划分个人责任和管控责任；兼顾一般原则和重点领域；统筹事前防御、事中监测和事后处罚。证券期货交易是以将来的特定日作为交割日，按现价卖出或买进证券的交易。

5、具体来说，他的行为触犯了证监会公告〔2020〕66号文《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》第二条第三款，以及《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第145号)第十条第四项，显示出对专业规范的忽视和个人诚信的缺失。

什么承担廉洁从业风险防控主体责任

证券期货经营机构。证券期货经营机构承担廉洁从业风险防控主体责任。董事会负责制定廉洁从业管理目标，并对有效性承担责任。证券期货经营机构的主要负责人是廉洁从业管理的第一责任人，在职责范围内应承担相应的管理责任。

证券经营机构在廉洁从业风险防控方面应该承担主体责任。

中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会等自律组织依据章程、相关自律规则对证券期货经营机构及其工作人员进行廉洁从业的自律管理。第四条　证券期货经营机构承担廉洁从业风险防控主体责任。证券期货经营机构董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。

证券经营机构承担廉洁文化建设、廉洁从业风险防控主体责任，应当在公司层面建立健全廉洁从业管理领导机制和基本制度安排，建立涵盖所有业务及各个环节的廉洁从业内部控制制度，将其纳入整个内部控制体系之中。

其一，党委是参加廉政制度关系的主体，是落实党风廉政建设责任制的权利享有主体和责任承担主体，是党风廉政建设责任制这个制度责任的承担者。其二，党委这个主体也可以是治理腐败主体中的主要部分的意思。从第二层“主要的”意思而言，党委是党风廉政建设责任的主要承担者，其他权利主体则承担次要责任。

工作中廉洁风险及防控措施

1、法律分析：加强学习，提高思想觉悟，有效提高工作效率。自觉接受领导和群众监督、认真贯彻和落实好各项政策、法规。坚持廉洁自律，严已律已，做到大公无私。强化工作程序，规范工作方法，实现任务目标。尽职尽责，抓好各项党风廉政建设和廉政风险防控，圆满完成工作任务。

2、廉政风险点检查时讲情面，发现问题不要求整改。检查时接受被检单位吃请。对检查对象索要财物。公车私用。防控措施通过日常加强职业道德教育，树立指导服务思想。

3、防范措施：（一）深入开展理想信念和廉洁从政教育。（二）加强除政立形开机红年识，打牢廉洁从政的思想政治基础。(三）加强党的作风(四)加强廉政文化建设。防范制度机制风险防范措施。(一)做好现有各项规章制度的落实工作(二)结合自身和岗位实际，建立相关规章制度。(三)公布、公开办事流程，接受群众监督。

4、廉洁风险点有：印章管理方面、档案管理方面、综合统计报表方面、综合文字工作方面、综合文字工作方面。印章管理方面是否用印登记、印章是否严格保管、是否有来人自行用印行为、用印有无签字备案、印章带出有无分管领导签字（电话同意）。

5、个人岗位廉洁防控措施不断更新和掌握新的财政法规知识，增强自己的业务能力，提高自己的处理问题的应变能力。加强财政资金管理制度建设，完善内部管理制度，用制度管人，用制度管事，做到廉洁奉公，清正廉洁。

6、防控措施：(1)加强廉洁教育，提高公职人员的道德素质和法制观念；(2)建立健全廉洁制度，规范公职人员的行为；(3)强化监督检查，及时发现和纠正不正之风；(4)加大惩戒力度，对违法违规行为进行严肃处理；(5)推动政务公开，增加工作透明度，接受社会监督；(6)培育良好的政治生态，弘扬廉洁自律的价值观。